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旗下基金净值计价偏差31% 申万菱信须担责
2020-02-14 18:37 作者:任威 夏欣 来源:山西体彩网_[开户赠金]

本报记者 任威 夏欣 上海报道

日前,申万菱信基金发布公告称,公司旗下产品申万菱信深证成指分级下属深成指A、深成指B在2月10日的基金份额参考净值计算并披露错误,于2月11日9﹕34至收市实施临时停牌,并于2 月12日开市起复牌。

295.com_【官方首页】-DG百家乐有投资者在天天基金销售平台发帖称:“准备到法院起诉申万菱信,净值都算错了,造成的损失,全部由基金公司承担。由此也看出此基金公司多么的不负责任。”

申万菱信相关人士对《中国经营报》记者表示,目前正在准备方案,和相关单位沟通后,会以负责的态度妥善处理后续。

295.com_【官方首页】-DG百家乐该只基金虽开牌4分钟就紧急停牌,但交易额已超过400万元。根据Wind数据,2月11日当天深成指A和深成指B的成交额分别为40.86万元、391.60万元。当日停牌前的场内涨幅分别为-0.23%和1.41%。

2月12日申万菱信基金披露的公告显示,申万菱信深证成指分级基金份额净值计价错误公告,深成指A的计价错误占基金份额净值的3.01%,深成指B的计价错误占基金份额净值的31.76%。

深成指A原计价错误的净值为1元,正确净值应为1.0310元,深成指B原计价错误的净值为0.1286元,实际应为0.0976元。

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295.com_【官方首页】-DG百家乐根据上述投资者评论中所发布的交易图片,该名投资者于9点30分以0.861元的成交均价共卖出5万份深成指A。295.com_【官方首页】-DG百家乐根据基金研究员测算,若其2月11日卖出,预估损失在1000元左右。

295.com_【官方首页】-DG百家乐申万菱信还在公告中回应,下属分级基金计价错误的具体原因为基金份额计算公式参数设置问题。

公司相关人士告诉记者,由于公司操作人员未能及时发现深成指A/B极端情况下的部分参数问题,导致深成指A/B份额参考净值计算和披露错误。错误发生以后,公司立即意识到此事件的严重性,于当日召开多个紧急专项会议自查自省,寻找问题发生的原因,讨论后续处理方案。公司对此次事件深感自责,公司将汲取此次事件的深刻教训,确保各项业务严格按流程执行。

“从以往来看,这种事件时有发生,并不算罕见,但对基金公司造成的影响有大有小。对基金公司而言,如果出现错误一定要及时纠正,根据法律法规以及有利于持有人的原则进行处理。”格上财富研究员张婷直言,一般而言,如果造成的损失较小,基金公司就需要花费一定的成本进行处理,如果造成的损失很大,在一定情形下可以以基金合同、法律法规结合投资者沟通的方式进行解决。

济安基金研究员程颖表示,如今技术较为发达,基金公司风控制度发展较为完善,这种问题确实出现较少。一般来说,基金公司会采取紧急停牌的手段避免事件扩大,如果基金公司损失较少,可能会根据法律法规、基金合同和有利于基金份额持有人的原则处理;如果基金公司损失较大,可能会让套利投资者退回全部获利。

对于投资者来说,又应如何主张自己的权益?程颖表示,基金公司计算错误会对投资者的投资行为产生误导。理论上,若因基金公司净值计算错误导致投资者交易产生损失,投资者是可以向基金公司主张损失的,而基金公司也应承担相应责任。

张婷也建议,由于基金公司的原因导致投资者自身的收益受到损害,可以以法律法规以及基金合同为依据,进行适当权益的维护。

《证券投资基金法》第七十条规定,基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。295.com_【官方首页】-DG百家乐计价错误达到基金份额净值百分之零点五时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。

天天基金数据显示,截至2019年末,申万菱信深证成指分级规模为29.56亿元,基金经理为龚丽丽。截至2月12日,近一年收益为31.14%,同类1107只基金中排名第407位。

(编辑:夏欣 校对:颜京宁)


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